第十五章　特別市場規制法律制度

　　學習目的與要求

　　在比較全面地了解本章所涉及的概念、原理和制度的基礎上，著重理解銀行業市場規制的主要途徑、手段及其體制；證券業市場規制的模式和我國體制，證券業市場交易規制的一般環節，證券業反壟斷行為和不正當競爭行為的規制等內容。掌握特別市場規制法律制度的含義和定位。

　　課程內容

　　第一節　特別市場規制法律制度一般原理

　?。ㄒ唬┦袌鲆幹平嵌鹊奶貏e市場

　　認定特別市場的主要依據包括市場交易的標的對人的安全和健康影響程度等多個方面。

　?。ǘ┨貏e市場規制法律制度的定位

　　特別市場規制法律制度是市場規制法律制度在特殊市場中的體現，是體現特殊市場特點的市場規制法律制度。

　　第二節　若干特別市場規制法律制度概述

　　（一）金融市場規制法律制度

　　金融市場有其特殊性。金融市場規制法律制度的形式與金融市場的特殊性直接相關。

　?。ǘ┳匀粔艛嗍袌鲆幹品芍贫?/p>

　　自然壟斷市場的特殊性較為突出。自然壟斷市場規制制度體系比較龐大。

　　（三）食品藥品市場規制法律制度

　　食品和藥品是生命存續不可或缺之物，對食品藥品市場需要進行特別市場規制，在食品和藥品的質量價格方面，尤其應加強規制。

　?。ㄋ模┙ㄖc房地產市場規制法律制度

　　房地產市場幾乎具備作為特別市場的各種因素，與此相關的建筑市場也具有突出的特殊性，都應當進行特別規制。

　　第三節　銀行業市場規制法律制度

　　（一）銀行業市場的特殊性

　　銀行業存在著與一般工商業不同的特質，需要對銀行業進行特別市場規制。

　　（二）銀行業市場規制制度概述

　　包括銀行業市場規制制度的宗旨、原則，以及我國銀行業市場規制體制等內容。

　　（三）銀行業市場規制途徑

　　包括銀行業市場準入規制、銀行業管理人員資格規制、銀行業審慎經營行為規制、高風險行為的限制和禁止、壟斷行為和不正當競爭行為的規制，以及對存款人利益的特別保護。

　?。ㄋ模┿y行業市場規制方式和手段

　　包括非現場監管與現場監管，談話、說明與信息公開，以及一般強制措施和特別強制措施等。

　　第四節　證券業市場規制法律制度

　　（一）證券市場的特殊性

　　證券市場中的證券，僅指資本證券，因而證券市場具有突出的特殊性。

　?。ǘ┳C券業市場規制體制

　　我國實行分業經營、分業管理，國家對證券市場實行集中統一規制的體制，在此前提下，證券業協會、證券交易所進行自律性管理。

　?。ㄈ┳C券市場的準入規制

　　涉及證券市場準入的實體要件和證券市場準入的程序要件。

　　（四）證券市場行為的一般規制

　　包括證券發行行為的一般規制、證券上市行為的一般規制、證券交易行為的一般規制、上市公司收購行為的一般規制、證券經營機構行為的一般規制、證券登記結算行為的規制、證券交易服務行為的規制等。

　　（五）證券市場壟斷和不正當競爭行為的特別規制

　　包括信息公開行為的規制、虛假陳述行為的規制、內幕交易行為的規制、操控證券市場行為的規制、欺詐客戶行為的規制等。

　　考核知識點

　　（一）特別市場規制法律制度一般原理

　?。ǘ┤舾商貏e市場規制法律制度概述

　?。ㄈ┿y行業市場規制法律制度

　　（四）證券業市場規制法律制度

　　考核要求

　?。ㄒ唬┨貏e市場規制法律制度一般原理

　　領會：

　　1.認定特別市場的依據

　　2.特別市場的外延

　　3.特別市場規制制度的定位

　?。ǘ┤舾商貏e市場規制法律制度概述

　　領會：

　　1.金融市場規制制度的主要內容

　　2.自然壟斷行業市場規制制度的主要內容

　　3.食品藥品市場規制制度的主要內容

　　4.建筑與房地產市場規制制度的主要內容

　　（三）銀行業市場規制法律制度

　　識記：我國銀行業市場規制體制

　　領會：

　　1.銀行業市場特別規制的依據

　　2.銀行業市場規制制度的宗旨和原理

　　3.銀行業市場準入規制制度的主要內容

　　4.審慎經營行為規制制度的主要內容

　　5.規制銀行業限制競爭行為和不正當競爭行為制度的主要內容

　　6.銀行業市場規制的主要方式和手段

　　應用：舉例并分析銀行業壟斷行為和不正當競爭行為

　　（四）證券業市場規制法律制度

　　識記：

　　1.國外證券業市場規制體制模式

　　2.我國的證券監管體制

　　領會：

　　1.證券市場進入行為規制的主要內容

　　2.證券市場行為的一般規制制度的主要途徑

　　3.上市公司收購行為的一般規制制度的主要內容

　　4.證券市場壟斷和不正當競爭行為的特別規制的主要途徑

　　5.證券市場中虛假陳述行為的概念、法律特征和規制

　　6.證券市場中內幕交易行為的概念、法律特征和規制

　　7.證券市場中操縱證券市場行為的概念、法律特征及其規制

　　應用：

　　1.舉例并分析證券業壟斷行為和不正當競爭行為

　　2.舉例并分析證券市場中虛假陳述行為

　　3.舉例并分析證券市場中內幕交易行為

　　4.舉例并分析證券市場中操縱市場行為

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