我國(guó)證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制[領(lǐng)會(huì)]

　　1.政府統(tǒng)一管理

　　所謂政府統(tǒng)一管理，是指由政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行與交易統(tǒng)一實(shí)施監(jiān)督管理。

　　我國(guó)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

　　[例題·單選題]依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的是？（　）

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　解析：我國(guó)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以B是正確選項(xiàng)。

　　2.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；

　　（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（3）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

　　（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；

　　（6）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

　　（7）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

　　（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

　　3.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

　　（1）對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　　（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　　（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

　　（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

　　（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　（6）查詢當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；

　　（7）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，限制的期限不超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日，即限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣更長(zhǎng)為三十個(gè)交易日。

　　[例題·單選題]證監(jiān)會(huì)在調(diào)查內(nèi)幕交易行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，限制的期限不得超過（　）交易日。

　　A.7

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案：B

　　解析：《證券法》地180條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。所以本題的正確選項(xiàng)是B.

　　證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件。對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密，相關(guān)人員負(fù)有保密的義務(wù)。

　　[例題·單選題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)時(shí)，無權(quán)采用的措施有？（　）（轉(zhuǎn)于自考365）

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.詢問與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人

　　C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的文件資料等

　　D.如有需要，可自行決定凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的資金

　　答案：D

　　解析：《證券法》第180條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　　（一）對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　　（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　　（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

　　（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

　　（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；

　　（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

　　證監(jiān)會(huì)凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的資金的時(shí)候必須經(jīng)過主要負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，所以D是錯(cuò)誤的。

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