證券行業自律管理機構及其職責[領會]

　　目前，我國證券發行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構來實施：

　　1.中國證券業協會

　　中國證券業協會是于1991年8月經中國人民銀行批準，由中國證監會予以資格認定并經民政部核準登記的證券業全國性自律管理組織，屬于社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。全體會員組成的會員大會是其更高權力機關，每兩年召開一次，決定協會的重大事項。

　　證券業協會主要履行以下職責：

　　（1）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；

　　（2）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求；

　　（3）收集整理證券信息，為會員提供服務；

　　（4）制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；

　　（5）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；

　　（6）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；

　　（7）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分；

　　（8）證券業協會章程規定的其他職責。

　　[例題·單選題]中國證券業協會的性質是？（　）

　　A.證券業的自律性組織

　　B.證券業的監管組織

　　C.證券業的管理機構

　　D.證券發行的審批機構

　　答案：A

　　2.證券交易所

　　我國目前有上海和深圳兩家證券交易所。根據《證券法》第102條，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人（名詞解釋）。證券公司必須成為證券交易所的會員，才能進入證券交易所參與集中交易。證券交易所的設立和解散由國務院決定，證券交易所總經理由中國證監會任免。（轉于自考365）

　　證券交易所的具體監管內容包括：（1）對證券交易活動的監管；（2）對會員的監管；（3）對上市公司的監管。監管的具體標準體現在上海、深圳兩個交易所頒布的《上市規則》、《交易規則》等規范文件中。

　　3.中介機構

　　根據中國證監會和其他相關監管機關發布的規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介機構及其從業人員，依照國家有關規定，對公開發行股票的公司的財務報告、資產評估報告、招股說明書和法律意見書等進行審核簽證，實行監督，并承擔相應的法律責任。

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